مفوضية الأوراق المالية والبورصات الأمريكية
استعراض الوكالة | |
---|---|
تشكلت | 6 يونيو 1934 |
الاختصاص | الحكومة الفدرالية للولايات المتحدة |
المقر الرئيسي | واشنطن العاصمة، الولايات المتحدة |
الموظفون | 4,301 (2015)[1] |
تنفيذي الوكالة |
|
الموقع الإلكتروني | www.sec.gov |
مفوضية الأوراق المالية والبورصات الأمريكية U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) هي وكالة مستقلة في الحكومة الفدرالية للولايات المتحدة. وتضطلع الـ SEC بالمسئولية الرئيسية لإنفاذ القوانين الفدرالية للأوراق المالية، واقتراح قواعد الأوراق المالية، وتنظيم صناعة الأوراق المالية، وبورصات الأسهم والخيارات والأنشطة والمؤسسات الأخرى، بما في ذلك الأسواق الإلكترونية للأوراق المالية في الولايات المتحدة.[2]
بالإضافة إلى قانون بورصات الأوراق المالية في 1934، الذي خلقها، فإن المفوضية تـُنفـِذ قانون الأوراق المالية 1933 و قانون الائتمان الموثق في 1939، و قانون شركات الاستثمار في 1940، و قانون مستشاري الاستثمار في 1940، و قانون ساربينز-أوكسلي في 2002، وقوانين أخرى. وقد نشأت الـ SEC تطبيقاً للقسم رقم 4 من قانون بورصات الأوراق المالية في 1934 (الذي دُوِّن كقانون 15 U.S.C. § 78d ويشيع الإشارة إليه بإسم "قانون البورصة" أو "قانون 1934").
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
التاريخ
الهيكل التنظيمي
أعضاء المفوضية
Non-partisan, no more than three Commissioners may belong to the same political party. The President also designates one of the Commissioners as Chairman, the SEC's top executive. However, the President does not possess the power to fire the appointed Commissioners, a provision that was made to ensure the independence of the SEC. This issue arose during the 2008 presidential election in connection with the ensuing financial crises.
Currently, the SEC Commissioners are:[3]
الاسم | اللقب | الحزب | تولى في | يغادر في |
---|---|---|---|---|
Jay Clayton | الرئيس | مستقل | May 4, 2017 | June 5, 2021 |
Kara Stein | Commissioner | Democratic | August 9, 2013 | June 5, 2017 |
Robert J. Jackson Jr. | Democratic | January 11, 2018 | June 5, 2019 | |
Hester Peirce | Republican | June 5, 2020 | ||
إيلاد رويسمان | جمهوري | 11 سبتمبر 2018 | June 5, 2023 |
الأقسام
Within the SEC, there are five divisions. Headquartered in Washington, D.C., the SEC has 11 regional offices throughout the US.
The SEC's divisions are:[4]
- Corporation Finance
- Trading and Markets
- Investment Management
- Enforcement
- Economic and Risk Analysis
أحداث فشل تنظيمي
The SEC has been criticized "for being too 'tentative and fearful' in confronting wrongdoing on Wall Street", and for doing "an especially poor job of holding executives accountable".[5][6][7]
تشريعات متعلقة
- 1933: Securities Act of 1933
- 1934: Securities Exchange Act of 1934
- 1938: Temporary National Economic Committee (establishment)
- 1939: Trust Indenture Act of 1939
- 1940: Investment Advisers Act of 1940
- 1940: Investment Company Act of 1940
- 1968: Williams Act (Securities Disclosure Act)
- 1982: Garn–St. Germain Depository Institutions Act
- 1999: Gramm–Leach–Bliley Act
- 2000: Commodity Futures Modernization Act of 2000
- 2002: Sarbanes–Oxley Act
- 2003: Fair and Accurate Credit Transactions Act of 2003
- 2006: Credit Rating Agency Reform Act of 2006
- 2010: Dodd–Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act
- 2012: Volcker Rule (a specific section of the Dodd–Frank Act)
- Title 17 of the Code of Federal Regulations
انظر أيضاً
- بورصة الأسهم في شيكاغو
- Financial regulation
- List of financial regulatory authorities by country
- Regulation D (SEC)
- Securities regulation in the United States
- Securities market participants (United States)
الاستمارات
الهامش
- ^ FY 2017 Congressional Budget Justification (PDF). U.S. Securities and Exchange Commission. 2016. p. 14.
- ^ SEC (June 10, 2013). "What We Do". SEC.gov. U.S. Securities and Exchange Commission. Retrieved 2017-03-24.
- ^ "Current SEC Commissioners". Sec.gov. December 17, 2012. Retrieved March 1, 2013.
- ^ Organization of the SEC U.S. Securities and Exchange Commission
- ^ "Is SEC "Fearful" of Wall Street? Agency Insider Says Yes". Jason Breslow (Director). Frontline (U.S. TV series). Retrieved on December 14, 2014.
- ^ Schmidt, Robert (April 8, 2014). "SEC Goldman Lawyer Says Agency Too Timid on Wall Street Misdeeds". Bloomberg. Retrieved December 14, 2014.
- ^ Kidney, Jim (2014). "Retirement Remarks" (PDF). SEC Union, NTEU Chapter 293. Archived from the original (PDF) on 2014-09-12. Retrieved November 20, 2014.
{{cite web}}
: Unknown parameter|dead-url=
ignored (|url-status=
suggested) (help)
وصلات خارجية
- CS1 errors: unsupported parameter
- Articles with hatnote templates targeting a nonexistent page
- Official website different in Wikidata and Wikipedia
- مفوضية الأوراق المالية والبورصات الأمريكية
- تأسيسات 1934 في الولايات المتحدة
- Corporate crime
- Financial crime prevention
- Financial regulatory authorities of the United States
- وكالات حكومية تأسست في 1934
- وكالات الصفقة الجديدة